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"关键词=合规风险"
197 条 记 录,以下是 1-10
基层银行合规风险管理的几点思考获取全文在线阅读
1
出  处:《经济师》 中国人文科学核心期刊要览 2020年第2期115-116,共2页
作  者:官中凯
摘  要:承担和管理风险是商业银行的基本职能。抓好合规风险管理,与抓好操作风险、信用风险、市场风险管理一样,是银行稳健经营、不断创新发展的关键环节。银行合规风险是指因未能遵循法律、监管、银行业协会等银行自律组织的规定以及适用于银行...
关 键 词:合规风险 问题 思考 
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企业合规的基本问题获取全文在线阅读
2
出  处:《中国法律评论》 2020年第1期178-196,共19页
作  者:陈瑞华
摘  要:一、企业合规的基本理论问题(一)企业合规的基本概念企业合规(compliance),从字面上看就是合乎法律规定的意思。这里的法律规定大体上不外乎四大类:第一,国家法律法规,包括法律、行政法规、行政规章、地方性法规、司法解...
关 键 词:企业合规 考验期 法律渊源 合规风险 商业惯例 商业习惯 合规管理 世界银行 
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合规零容忍 “午夜条款”应重视获取全文在线阅读
3
出  处:《中国对外贸易》 2020年第2期48-49,共2页
作  者:刘馨蔚
摘  要:当前,强化企业合规经营在全球范围内已经成为现代企业发展的一个潮流。在这一背景下,各国政府和国际组织也纷纷通过立法立规加强国际合作和对国际问题的监管。"中国企业在走出去的过程中,面临着严峻的合规风险。近年来,遭受了很多处罚...
关 键 词:合规风险 合规经营 零容忍 世界银行 现代企业发展 全球范围 黑名单 
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企业风险管理体系的合规性审计探究获取全文在线阅读
4
出  处:《中国市场》 中国人文科学核心期刊要览 2020年第5期135-138,共4页
作  者:潘红英
摘  要:随着国际与国内市场竞争的多元化,风险管理对企业的生存发展越来越重要,如何开展企业风险管理体系合规性审计,帮助企业提升风险管理效益与有效性,目前国内审计行业仍未见广泛的研究与应用案例。文章尝试对如何开展企业风险管理体系合规...
关 键 词:合规(性)审计 全面风险管理体系 合规风险 合规审计标准 
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合规建设促企业全球价值链整合获取全文在线阅读
5
出  处:《中国外汇》 2019年第24期17-19,共3页
作  者:丁继华
摘  要:2018年年底,国家发展改革委、外交部、商务部、人民银行、国资委、外汇局、全国工商联等七部委联合发布了《企业境外经营合规管理指引》(以下简称《指引》)。《指引》发布一年以来,对强化中资企业境外合规经营起到了积极的引导作用...
关 键 词:国家发展改革委 中资企业 人民银行 合规管理 合规风险 合规经营 境外经营 外汇局 
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浅议网络赌球的银行账户特征分析及其防控获取全文在线阅读
6
出  处:《现代商业银行导刊》 2019年第10期28-30,共3页
作  者:宋锐
摘  要:由于网络技术的高速发展和足球资讯的快速传播,以网络形式参与赌球情况较为普遍,在国家大力打击下,网络赌球苗头得到遏制。现在,网络赌球更加隐蔽:银行作为反洗钱的法定义务机构,如何履行好反洗钱义务,及时发现隐藏在海量账户、交易...
关 键 词:合规风险 反洗钱 银行账户 金融秩序 赌球 防控措施 法定义务 特征分析 
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建设海外业务合规体系为企业发展保驾护航获取全文在线阅读
7
出  处:《海外投资与出口信贷》 2019年第5期45-48,共4页
作  者:张国勋
摘  要:随着“一带一路”建设的不断推进,我国企业加快了“走出去”步伐。近年来,美国加强了对世界各国的出口管制和经济制裁执法,欧盟及其成员国对外资的安全审查也日益增多。我国企业在国际贸易投资业务中面临的合规风险前所未有。认真研究和...
关 键 词:合规风险 贸易管制 国家安全审查 合规体系建设 
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政策性银行合规风险管理的完善获取全文在线阅读
8
出  处:《绍兴文理学院学报》 中国人文科学核心期刊要览 2019年第9期97-102,共6页
作  者:付镜杨 邹丹丹
摘  要:随着我国经济不断发展,政策性银行在经济发展的大浪潮中,经营活动更加多元化,经营环境更加复杂化,自上而下提出全面风险管理.面对操作风险、市场风险、信用风险,其诱发因素是合规风险,居于基础性地位,因此,合规风险管理至关重要....
关 键 词:政策性银行 合规风险 合规风险管理 
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企业刑事合规的风险防控与建构路径获取全文在线阅读
9
出  处:《法学杂志》 中国人文科学核心期刊要览 2019年第9期1-8,共8页
作  者:韩轶
摘  要:企业刑事合规以刑事法律风险防控为基本内涵,以降低刑事犯罪风险为基础功能,同时还兼具推动企业合理承担社会责任的扩张功能。而企业刑事合规所关注的刑事犯罪风险,整体上可以分为企业内部人员和机构的刑事合规风险、企业整体的单位犯罪...
关 键 词:企业刑事合规 刑事合规风险 刑事合规制度 
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金融科技与金融机构风险管理获取全文在线阅读
10
出  处:《上海金融》 中国人文科学核心期刊要览 2019年第7期73-78,共6页
作  者:俞勇
摘  要:金融科技广泛地应用于金融业,引导金融科技在金融机构风险管理中的应用,是健全金融监管体系、守住不发生系统性金融风险底线的重要抓手。经济发展、金融业发展、金融监管是平衡金融科技与金融机构风险管理关系的三大现实要求;科技创新是...
关 键 词:金融科技 风险管理 人工智能 区块链 云计算 大数据 合规风险 技术风险 宏观监管 中观监管 微观监管 
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